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據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)，國內(nèi)券商在8月總計收到22張監(jiān)管函（以處罰披露時間統(tǒng)計，下同），相比7月的25張，數(shù)量環(huán)比下降12%。

22張監(jiān)管函中，有4張為罰單，其中“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”“未按規(guī)定報送大額交易或者可疑交易報告”為處罰重災(zāi)區(qū)。

廣發(fā)證券（000776.SZ）和中航證券都因此領(lǐng)到罰單。其中廣發(fā)證券因“違反反洗錢管理規(guī)定，未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按規(guī)定報送大額交易或者可疑交易報告”被央行廣東省分行罰款486萬元；中航證券因“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按規(guī)定報送大額交易或者可疑交易報告”被央行南昌中心支行罰款150萬元。

值得關(guān)注的是，6月底完成更名后高調(diào)亮相的高盛證券，在8月遇到“首罰”。罰單來自國家稅務(wù)總局北京市稅務(wù)局第一稽查局，罰款金額2000元，原因為高盛證券“未按照規(guī)定設(shè)置、保管賬簿或者保管記賬憑證和有關(guān)資料，且未按期整改”。

還有1張罰單由國家外匯管理局江蘇省分局發(fā)出——華泰證券因違反外匯賬戶管理規(guī)定，被罰款5萬元。

各地證監(jiān)局8月總計發(fā)出9張監(jiān)管函，原因主要包括幾類：

——對研報及分析師的合規(guī)管理問題。如興業(yè)證券因“發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)客戶服務(wù)行為內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，個別分析師的發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤鳌钡仍蚴盏礁＝ㄗC監(jiān)局的警示函；

——對員工的合規(guī)管理問題。如中銀國際唐山新華道證券營業(yè)部因“未能及時發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)開展業(yè)務(wù)，且造成客戶損失；部分員工實際使用的手機號碼未納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)；存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為投資顧問的員工向客戶提供投資建議；個別員工未取得基金從業(yè)資格向客戶銷售基金，中后臺員工領(lǐng)取基金產(chǎn)品銷售提成，未做到與業(yè)務(wù)崗位相分離”等原因，收到河北證監(jiān)局的警示函；華鑫證券杭州分公司因“員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范”被浙江證監(jiān)局責令改正，且記入誠信檔案；光大證券廣東分公司因旗下云浮新興荔園路證券營業(yè)部員工存在協(xié)助客戶出借賬戶等違規(guī)行為，而被廣東證監(jiān)局警示；

——對投資者管理不合規(guī)。如平安證券遼寧分公司因“客戶回訪工作不到位、對投資者交易需求等情況缺乏了解”“投資者適當性管理存在欠缺，如未對個別投資者進行風險測評、個別風險測評結(jié)果明顯與投資者風險承受能力不匹配等”等原因，收到大連證監(jiān)局的警示函。

另外，西部證券、中泰證券以及第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司領(lǐng)到了上交所的監(jiān)管函。西部證券因違規(guī)超比例增/減持被警示；中泰證券因“未有效管理研究所員工記錄的未公開會議信息，導(dǎo)致該信息被泄露并在網(wǎng)絡(luò)上被轉(zhuǎn)發(fā)傳播”而被警示和責令改正；第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司則因在擔任上海聚威新材料股份有限公司IPO保薦人期間保薦職責履行不到位而受到警示。

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