【大河報·大河財立方】4月5日晚，“三倍牛股”昆山新萊潔凈應用材料股份有限公司（新萊應材，300260.SZ）公告稱，接到公司控股股東、實控人李水波，高管郭紅飛，董秘朱孟勇的通知，三人因涉嫌內(nèi)幕交易被中國證監(jiān)會立案。

新萊應材表示，本次立案調(diào)查事項系針對三人個人的調(diào)查，與公司的日常經(jīng)營管理和業(yè)務活動無關，對公司的正常經(jīng)營不產(chǎn)生影響。

4月6日，新萊應材一不愿具名的高管告訴大河報·大河財立方記者，新萊應材涉嫌內(nèi)幕交易可能與2018年初的員工增持和籌劃階段交易有關，彼時起一直在配合監(jiān)管部門調(diào)查。

實控人等涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案

4月6日，新萊應材開盤一字跌停，最終報收42.29元，跌20%。

消息面上，4月5日晚，該公司發(fā)布公告稱，接到公司控股股東、實際控制人李水波，高級管理人員郭紅飛，董事會秘書朱孟勇的通知，三人因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案。

對于此等突發(fā)利空，新萊應材表示，本次立案調(diào)查事項系針對三人個人的調(diào)查，與公司的日常經(jīng)營管理和業(yè)務活動無關，對公司的正常經(jīng)營不產(chǎn)生影響。

資料顯示，新萊應材2011年9月登陸創(chuàng)業(yè)板，公司主營業(yè)務之一為潔凈應用材料和高純及超高純應用材料的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，產(chǎn)品主要應用于食品安全、生物醫(yī)藥和泛半導體等業(yè)務領域。

新萊應材2021年半年報顯示，李水波為該公司董事長、總經(jīng)理，持股比例為25.06%。郭紅飛為副總經(jīng)理，持股數(shù)量為18.93萬股。朱孟勇?lián)喂靖笨偨?jīng)理、董事會秘書，持股數(shù)為0。

資料顯示，李水波1956年出生，中國臺灣省籍，?？茖W歷。其與新萊應材第二大股東申安韻（持股比例16.71%）為夫妻關系，同為公司實控人。

新萊應材曾表示，公司是國內(nèi)唯一覆蓋泛半導體、生物醫(yī)藥、食品安全三大領域的高潔凈應用材料制造商，甚至自稱是“比亞迪忠實供應商”。

身披“半導體”“醫(yī)藥”等熱門概念，新萊應材自2021年2月中旬至今，走出了慢牛走勢，截至4月1日區(qū)間累計漲幅超300%，而同期大盤跌超20%。

股價上漲的同時，新萊應材也給出較好的業(yè)績表現(xiàn)。今年1月底，公司發(fā)布業(yè)績預告稱，預計2021年歸母凈利1.66億元～1.85億元，同比增長101.05%～124.06%。

新萊應材稱，報告期內(nèi)，受益于半導體國產(chǎn)化趨勢，公司半導體板塊業(yè)務快速增長;受益于國內(nèi)疫苗及醫(yī)藥生產(chǎn)廠商快速擴產(chǎn)，公司生物醫(yī)藥板塊業(yè)務增長迅猛。

有涉事高管仍在公司履職，

5年前兩件事或涉嫌內(nèi)幕交易

實控人等三位高管被立案，為何不影響公司正常經(jīng)營，三人又因何事涉嫌內(nèi)幕交易?這些問題，最為市場關注。

“第一，目前公司生產(chǎn)經(jīng)營正常;第二，這件事情我們也在跟證監(jiān)局交流。”4月6日，新萊應材一位不愿具名的高管告訴大河報·大河財立方記者，目前昆山雖有疫情，但廠區(qū)內(nèi)生產(chǎn)均正常進行。且三人是被證監(jiān)會立案調(diào)查，人身自由并未受限。

同時，記者從該公司了解到，有涉事高管仍在廠區(qū)內(nèi)正常履職。

李水波等三人為何會涉嫌內(nèi)幕交易?該高管稱，或與2018年初一次公開增持有關。

大河報·大河財立方記者查詢了解到，2018年2月1日，新萊應材發(fā)布了一則《關于部分董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術管理人員增持股份計劃的公告》。

2月27日，新萊應材發(fā)布公告稱前述增持股份計劃完成，相關增持員工（副總、董秘，及4名核心管理人員，共5人）通過深交所競價交易方式增持355900股，約占公司總股本的0.17%，增持總額約300萬元。

一場公開增持，怎會涉嫌內(nèi)幕交易？

值得注意的是，發(fā)布增持公告后第4個交易日，也就是2018年2月7日，新萊應材便發(fā)布一則交易處于籌劃階段的提示性公告——該公司擬收購美國一家具有國際先進技術水平的半導體行業(yè)超高潔凈應用材料制造商。

這邊剛計劃增持，那邊就發(fā)布“重大利好”，自然就有了“瓜田李下”之嫌。

上述高管表示，監(jiān)管部門認為此次增持為有目的增持，屬于內(nèi)幕交易，“5年之間（指2018年至今）被調(diào)查了很多次”。

需要指出的是，在上述增持中，有兩人為此次被證監(jiān)會立案人員。而上述高管透露，此次公司實控人、董事長李水波也被立案，可能與彼時增持員工部分增持資金是向李水波所借有關。

4月6日，大河報·大河財立方記者就此事致電江蘇證監(jiān)局，辦公室一工作人員表示，若對某家公司有調(diào)查結果，會采取相應行政監(jiān)管措施，這些信息在江蘇證監(jiān)局和公司官網(wǎng)可查。

不過，當天記者分別查詢了上述網(wǎng)站，并未發(fā)現(xiàn)與新萊應材相關的調(diào)查處理信息。

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去年曾因股東減持等被監(jiān)管“靈魂拷問”

值得注意的是，2021年，新萊應材曾因股價大漲觸及異常波動標準而收到深交所關注函。

當年7月28日，新萊應材在深交所互動易平臺回復投資者提問時稱，“公司產(chǎn)品可以應用于泛半導體領域”“是鋰電的終端大廠（例如德國商先創(chuàng)、比亞迪等）的忠實供應商”。

彼時消息一出，新萊應材股價應聲大漲，隨后三個交易日內(nèi)，新萊應材股價累計上漲46.2%，一度上漲至最高33.4元。

關注函中，深交所要求新萊應材說明向德國商先創(chuàng)、比亞迪銷售的具體產(chǎn)品名稱、最近三年及一期確認的收入、凈利潤金額及占比，結合在手訂單及預計新增訂單情況說明相關業(yè)務是否對公司業(yè)績具有重大影響。

面對監(jiān)管“靈魂拷問”，2021年8月4日，新萊應材回復深交所關注函稱，德國商先創(chuàng)及比亞迪相關業(yè)務目前對公司的營收貢獻較小，對公司業(yè)績無重大影響，是公司在鋰電新能源等行業(yè)的市場布局，未來的業(yè)務規(guī)模存在不確定性。

另一個值得注意的動向是，在去年6月份，新萊應材管理層還拋出了減持計劃，公司數(shù)位高管擬減持合計不超過0.418‰的公司股份。

而深交所也在上述關注函中要求新萊應材說明是否存在利用信息披露影響股票交易、拉抬股價以配合股東減持的情形。

對此，新萊應材稱公司不存在利用信息披露影響股票交易、拉抬股價以配合股東減持的情形。

隨著股價的持續(xù)拉升，這幾位高管在今年1月初再次發(fā)布了減持計劃。（記者 陳詩昂）

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