3月25日，上交所發(fā)布《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》，以規(guī)范上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市、交易、跨境轉(zhuǎn)換和信息披露等行為。

《辦法》提出：

境外發(fā)行人申請中國存托憑證首次在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）符合《證券法》《存托憑證管理辦法》規(guī)定的中國存托憑證公開發(fā)行條件，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）行政許可公開發(fā)行中國存托憑證；

（二）發(fā)行申請日前120個(gè)交易日按基礎(chǔ)股票收盤價(jià)計(jì)算的境外發(fā)行人平均市值不低于人民幣200億元（根據(jù)發(fā)行申請日前1日中國人民銀行公布的人民幣匯率中間價(jià)計(jì)算）；

（三）在境外證券交易所上市滿3年及中國證監(jiān)會與境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)境外基礎(chǔ)股票上市地（以下簡稱境外上市地）市場分層情況約定的其他上市年限條件；

（四）申請上市的中國存托憑證數(shù)量不少于5000萬份且對應(yīng)的基礎(chǔ)股票市值不少于人民幣5億元（根據(jù)基礎(chǔ)股票最近收盤價(jià)及上市申請日前1日中國人民銀行公布的人民幣匯率中間價(jià)計(jì)算）；

（五）本所要求的其他條件。

個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）；

（二）參與證券交易24個(gè)月以上；

（三）不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄；

（四）不存在境內(nèi)法律、本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或者限制參與證券交易的情形。

本所對中國存托憑證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，本辦法另有規(guī)定的除外。

中國存托憑證單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于30萬份，或者交易金額不低于人民幣200萬元的，可以采用大宗交易方式。

出現(xiàn)下列情形之一的，境外發(fā)行人可以向本所申請中國存托憑證主動終止上市：

（一）境外發(fā)行人股東大會決議主動撤回其中國存托憑證在本所的交易；

（二）中國證監(jiān)會和本所認(rèn)可的其他主動終止上市情形。

附：上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法

標(biāo)簽： 個(gè)人投資者 上市交易