中信建投（601066.SH）今年以來屢遭監(jiān)管點名。

銀柿財經(jīng)注意到，中信建投本月已兩次被采取行政監(jiān)管措施，今年以來四次遭到監(jiān)管點名。

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近日，北京監(jiān)管局發(fā)布《關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》，稱中信建投存在經(jīng)紀業(yè)務創(chuàng)新管控不足，未及時制定、完善與第三方互聯(lián)網(wǎng)平臺合作的相關制度，對員工執(zhí)業(yè)規(guī)范性、合作方聲譽風險管理有待加強。

此外，北京監(jiān)管局還發(fā)現(xiàn)中信建投存在對分支機構員工行為和業(yè)務資料存儲管理不到位、對子公司廉潔從業(yè)風險點識別不充分的情況?；谏鲜銮樾魏拖嚓P法律法規(guī)，北京證監(jiān)局決定對中信建投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

今年以來，中信建投已多次遭監(jiān)管點名。

3月13日，北京監(jiān)管局發(fā)布《關于對中信建投證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》，稱中信建投在開展債券承銷業(yè)務的過程中，存在投行類業(yè)務內(nèi)控不完善、工作規(guī)范性不足、受托管理履職不足等情況，決定采取責令改正的監(jiān)管措施。

2月10日，中國人民銀行發(fā)布處罰公示。因在反洗錢中存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶等違法行為，中信建投被罰款1388萬元，相關責任人被罰款3.5至7萬元不等。

1月12日，深交所發(fā)布《關于對保薦代表人隋玉瑤、潘可的監(jiān)管函》，稱二人作為中信建投指定的項目保薦代表人，在生泰爾IPO項目中存在對發(fā)行人銷售模式變動真實性核查不到位、對發(fā)行人第三方回款的核查工作不到位的情形，決定對二者采取書面警示的監(jiān)管措施。

值得注意的是，目前中信建投還牽涉*ST紫晶（688086.SH）欺詐發(fā)行一案。去年11月，中信建投曾發(fā)布公告，稱作為*ST紫晶的保薦機構和主承銷商，對于后者涉嫌欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)事件造成的負面影響公開致歉。目前，監(jiān)管部門尚未對此案件作出處罰。

連續(xù)受到監(jiān)管關注，體現(xiàn)出中信建投在經(jīng)紀業(yè)務、投行業(yè)務和反洗錢中存在合規(guī)性問題。

同花順iFinD數(shù)據(jù)庫顯示，截至2022年三季度末，中信建投實現(xiàn)凈利潤64.45億元，同比下降約11%。在中證協(xié)去年12月發(fā)布的《2022年證券公司投行業(yè)務質(zhì)量評價結(jié)果》中，中信建投的評價等級為B級。

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