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5月以來約30份罰單落地 監(jiān)管“劍指”券商私募資管等業(yè)務(wù)

2023-06-12 07:56:35   來源:第一財(cái)經(jīng)


(資料圖片)

5月以來,券商包括私募資管、研報(bào)等在內(nèi)的多項(xiàng)業(yè)務(wù)遭監(jiān)管嚴(yán)查,北京、上海、深圳、重慶等多地證監(jiān)局陸續(xù)下發(fā)針對(duì)違規(guī)券商機(jī)構(gòu)及相關(guān)業(yè)務(wù)人員的罰單,合計(jì)已有約30份。業(yè)內(nèi)人士表示,全面注冊(cè)制下呈現(xiàn)出的嚴(yán)監(jiān)管常態(tài)化趨勢(shì),既有力督促了券商機(jī)構(gòu)更好地盡職履責(zé),也切實(shí)規(guī)范了行業(yè)整體持續(xù)健康發(fā)展。(經(jīng)濟(jì)參考報(bào))

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