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因薪酬發(fā)放不規(guī)范等,華鑫證券杭州分公司被責(zé)令改正

2023-08-08 10:19:16   來源:大河財立方


(資料圖片僅供參考)

8月7日,浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對華鑫證券有限責(zé)任公司杭州分公司采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查,華鑫證券杭州分公司存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范,時任負(fù)責(zé)人單長娜保管并使用其他經(jīng)紀(jì)人工資卡等問題,反映出公司合規(guī)經(jīng)營意識淡薄、內(nèi)部控制不健全。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對華鑫證券杭州分公司及單長娜采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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