近日,北京市第二中級人民法院公布一則一審民事判決書顯示,因營業(yè)部工作人員的“獲利保證”,弘業(yè)期貨在一場官司中被判巨額賠償。
根據(jù)法院公布的信息,原告焦某某最終遭受投資損失835.05萬元,而弘業(yè)期貨公司則因期貨經(jīng)紀(jì)行為收取手續(xù)費232.34萬元。法院根據(jù)弘業(yè)期貨公司和焦某某的過錯情況,結(jié)合弘業(yè)期貨公司收取手續(xù)費的情況,酌定弘業(yè)期貨公司向焦某某賠償其投資損失的20%,即人民幣167.01萬元。
投資者:弘業(yè)期貨擅自高頻買賣
致使資金全部虧損
根據(jù)焦某某的描述,弘業(yè)期貨公司工作人員于2007年初,向時年19歲的她反復(fù)多次推銷弘業(yè)期貨公司的存款類理財產(chǎn)品,告知焦某某,只要在弘業(yè)期貨公司處開立期貨投資賬戶,并將其款項存入弘業(yè)期貨公司賬戶,即可獲得年息12%以上收益,并保證焦某某存款本金安全。
雙方約定,關(guān)于期貨類交易,弘業(yè)期貨公司必須按照焦某某指令為焦某某進(jìn)行期貨交易,弘業(yè)期貨公司在期貨交易所指定結(jié)算銀行開設(shè)期貨保證金賬戶。焦某某依弘業(yè)期貨公司要求將部分款項以保證金形式存入該賬戶,焦某某以支票形式將另一部分款項交于弘業(yè)期貨公司營業(yè)網(wǎng)點,弘業(yè)期貨公司向焦某某出具資金存款憑條,兩部分款項共計8352495元,由弘業(yè)期貨公司進(jìn)行管理。
隨后,弘業(yè)期貨公司并未依約行事,而是將焦某某款項挪作他用,在未經(jīng)焦某某授權(quán)的情況下,擅自進(jìn)行高頻期貨買賣,并將焦某某賬戶上的委托理財資金轉(zhuǎn)移到自己賬戶上進(jìn)行違規(guī)交易,致使焦某某的理財存款資金全部虧損。
因弘業(yè)期貨公司向焦某某承諾有收益,私自進(jìn)行期貨交易,向焦某某提供虛假結(jié)算單,將焦某某的資金挪作他用,故焦某某要求弘業(yè)期貨公司就該損失進(jìn)行賠償。
弘業(yè)期貨:損失系因期貨交易產(chǎn)生
作為《期貨經(jīng)紀(jì)合同》期貨公司方簽字代表以及后期糾紛處理時涉案營業(yè)部負(fù)責(zé)人的劉某某述稱,焦某某與弘業(yè)期貨公司之間成立期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系,焦某某要求劉某某承擔(dān)投資風(fēng)險沒有事實依據(jù)。
焦某某及其家庭成員作為金融投資者,有一定的辨識能力和經(jīng)驗,應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)投資虧損。
焦某某提交的欠條不能作為認(rèn)定本案事實的證據(jù)。焦某某家屬帶人到弘業(yè)期貨公司找到劉某某,脅迫劉某某查詢期貨賬戶金額信息,脅迫劉某某根據(jù)其口述內(nèi)容寫下欠條和還款計劃,否則焦某某將上告證監(jiān)會等部門,且不允許劉某某離開辦公室。
焦某某起訴主張的事實沒有證據(jù)證明,其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證不能的后果,劉某某沒有向焦某某承諾收益、違規(guī)操作,也沒有接受焦某某的全權(quán)委托,不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。
弘業(yè)期貨公司辯稱,焦某某損失系因期貨交易產(chǎn)生,與弘業(yè)期貨公司不存在因果關(guān)系。根據(jù)焦某某、弘業(yè)期貨公司提交的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》及附件、存款資金憑條、交易結(jié)算單、交易所出具的交易記錄、期貨監(jiān)控中心調(diào)取的交易記錄、焦某某銀行賬戶流水等證據(jù)能夠證明焦某某資金系進(jìn)入其期貨保證金賬戶,用于期貨交易,且最終因期貨交易產(chǎn)生損失。
弘業(yè)期貨公司不存在過錯,與焦某某的損失不存在因果關(guān)系。最高人民法院相關(guān)裁判觀點認(rèn)為,在焦某某未主張過錯問題的情況下,法院不需要審查,法院應(yīng)關(guān)注焦某某作為完全行為能力人對風(fēng)險的知悉和確認(rèn)情況,弘業(yè)期貨公司員工,甚至是弘業(yè)期貨公司負(fù)責(zé)人的過錯行為,并不必然被認(rèn)定為弘業(yè)期貨公司的管理過錯。
重審責(zé)任認(rèn)定:
弘業(yè)期貨判賠20%投資損失
其實早在2018年10月,該案件原審認(rèn)為證據(jù)不足,判決期貨公司無責(zé)任,并駁回焦某某全部訴訟請求。
焦某某不服提出上訴,2019年12月,原審判決被北京市高級人民法院裁定撤銷,并發(fā)回原法院重審。
法院審理認(rèn)定:
焦某某主張其與弘業(yè)期貨公司之間存在委托理財關(guān)系,法院認(rèn)為沒有事實依據(jù),不予采信。
弘業(yè)期貨公司工作人員存在向客戶作獲利保證的期貨交易違規(guī)行為。不過現(xiàn)有證據(jù)不足以證明弘業(yè)期貨公司工作人員存在代客理財、接受全權(quán)委托、混碼交易、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為。
弘業(yè)期貨公司對其工作人員作出獲利保證的行為并不知情,公司工作人員向焦某某作獲利保證的行為并非職務(wù)行為。
弘業(yè)期貨公司因未能充分履行其對工作人員特別是營業(yè)部負(fù)責(zé)人的選任和監(jiān)督管理職責(zé),在一定程度上造成焦某某的投資損失,對此存在一定過錯,應(yīng)向焦某某承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任。
焦某某在弘業(yè)期貨公司通過《客戶須知》明確提示禁止獲利保證并要求其聲明未獲得此類保證的情況下,仍盲目相信工作人員作出的獲利保證,向弘業(yè)期貨公司作出虛假聲明,且在期貨交易期間未對弘業(yè)期貨公司發(fā)布的交易結(jié)算結(jié)果提出異議,故焦某某對其投資損失的發(fā)生存在明顯過錯。
最終法院一審根據(jù)弘業(yè)期貨公司和焦某某的過錯情況,結(jié)合弘業(yè)期貨公司收取手續(xù)費的情況,酌定弘業(yè)期貨公司向焦某某賠償其投資損失的20%,即167.0092萬元。對于焦某某訴訟請求中的合理部分予以支持,對其余部分予以駁回。
不過,北京市高級人民法院裁定書載明,焦某某在本案此前的一審審理期間不及時提供相關(guān)證據(jù),二審審理中,其才提交大量證據(jù)證明其上訴事實和理由,人為地延長了本案的審理時間,造成司法資源的極大浪費。因此,發(fā)回重審后,無論審理結(jié)果如何,全部案件受理費均由焦某某承擔(dān)。
(文章來源:每日經(jīng)濟(jì)新聞)
標(biāo)簽: 弘業(yè)期貨
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