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10月7日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了2022年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果。

協(xié)會(huì)稱，本次執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)是對(duì)各參評(píng)證券公司2021年公司債券業(yè)務(wù)情況開展的綜合性評(píng)價(jià)，同時(shí)適度兼顧評(píng)價(jià)期后至評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布前部分證券公司重大違規(guī)事項(xiàng)的影響。根據(jù)《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法（試行）》，評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評(píng)證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場(chǎng)影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況、市場(chǎng)秩序維護(hù)情況與服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略等方面的相對(duì)水平，不涉及對(duì)證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。

銀柿財(cái)經(jīng)了解到，按照《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法（試行）》規(guī)定，取得證券承銷業(yè)務(wù)資格未滿三年和評(píng)價(jià)期未開展公司債券業(yè)務(wù)的證券公司不參與評(píng)價(jià)。2022年共計(jì)91家證券公司參評(píng)，相比上年度增加1家，增加的券商是世紀(jì)證券。

總體看，此次評(píng)價(jià)結(jié)果中，A類券商共有23家，B類共有50家，C類有18家。其中，A類券商較2021年減少1家，B類券商較2021年增加2家，C類券商與2021年持平。

在A類中，有財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券（002939.SZ）、東方證券（600958.SH）、東吳證券（601555.SH）、東興證券（601198.SH）、方正證券（601901.SH）、國(guó)金證券（600109.SH）、國(guó)泰君安（601211.SH）、國(guó)信證券（002736.SZ）、華泰聯(lián)合、開源證券、平安證券、申港證券等。具體看，財(cái)通證券（601108.SH）從2021年的C類升至2022年的A類，為本年度晉升速度最快的券商，華創(chuàng)證券和銀河證券（601881.SH）均從2021年的B類升至A類。光大證券（601788.SH）、華金證券、天風(fēng)證券（601162.SH） 和中天國(guó)富4家券商的評(píng)級(jí)則從上年的A類掉落至B類。

2022年50家券商被評(píng)為B類。其中，誠(chéng)通證券、東方財(cái)富（300059.SZ）、南京證券（601990.SH）、萬聯(lián)證券和西部證券（002673.SZ）升至B類。

C類中，有世紀(jì)證券、萬和證券、粵開證券、英大證券、中山證券等。

銀柿財(cái)經(jīng)了解到，2021年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂了《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法（試行）》。該《辦法》明確了六類能力評(píng)價(jià)指標(biāo)，包括券商公司債券業(yè)務(wù)的人員與制度保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、市場(chǎng)秩序維護(hù)和服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略?！掇k法》明確了能力評(píng)價(jià)指標(biāo)滿分為100分，其中，人員與制度保障指標(biāo)滿分為15分，業(yè)務(wù)能力指標(biāo)滿分為25分，合規(guī)展業(yè)指標(biāo)滿分為20分，風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)滿分為20分，市場(chǎng)秩序維護(hù)指標(biāo)滿分為10分，服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略指標(biāo)滿分為10分。對(duì)于存在涉及低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)被監(jiān)管部門或自律組織約談等情形的將被扣分。根據(jù)能力評(píng)價(jià)得分高低，評(píng)價(jià)結(jié)果將分為A、B、C三類，合規(guī)展業(yè)指標(biāo)項(xiàng)得分為0，或者得分為負(fù)數(shù)的將直接被劃為C類。

“執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量正向激勵(lì)的重要方式。下一步，協(xié)會(huì)將在監(jiān)管部門指導(dǎo)下持續(xù)完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，拓展評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用，更好地促進(jìn)證券公司履職盡責(zé)，提升公司債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平，推動(dòng)交易所債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展?！眳f(xié)會(huì)表示。

標(biāo)簽： 執(zhí)業(yè)能力