時(shí)隔大半年，監(jiān)管對(duì)ST奧馬原實(shí)控人的調(diào)查有了結(jié)果。

近日，廣東證監(jiān)局公布行政處罰決定書(shū)顯示，趙國(guó)棟作為奧馬電器原實(shí)控人，曾自行組織資金轉(zhuǎn)為定期存單，并為第三方開(kāi)具銀行承兌匯票提供質(zhì)押擔(dān)保，相關(guān)事項(xiàng)未進(jìn)行披露。廣東證監(jiān)局對(duì)趙國(guó)棟處以100萬(wàn)元的罰款。

2021年底，ST奧馬曾公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司原實(shí)控人趙國(guó)棟及公司立案。不過(guò)，6月28日ST奧馬收到證監(jiān)會(huì)結(jié)案告知書(shū)，因公司違法行為輕微并及時(shí)改正，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其不予行政處罰。

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違規(guī)提供質(zhì)押擔(dān)保 隱瞞消息未信披

具體來(lái)看此次趙國(guó)棟的違法事實(shí)：

經(jīng)調(diào)查，趙某棟作為廣東奧馬電器股份有限公2015年11月至2021年5月期間的實(shí)際控制人，于2020年8月和10月在未告知奧馬電器并征得奧馬電器其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員同意的情況下，自行組織資金轉(zhuǎn)入奧馬電器全資子公司西藏網(wǎng)金創(chuàng)新投資有限公司和全資孫公司山西匯通恒豐科技有限公司。

此后，趙國(guó)棟私自使用西藏網(wǎng)金和山西匯通公章，將對(duì)應(yīng)資金轉(zhuǎn)為單位定期存單，并分別于2020年8月25日、2020年10月13日和14日以西藏網(wǎng)金1.45億元、山西匯通9億元的單位定期存單為第三方開(kāi)具銀行承兌匯票提供質(zhì)押擔(dān)保。

根據(jù)《證券法》中關(guān)于信息披露的規(guī)定，上市公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響的，屬于可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的“重大事件”，上市公司應(yīng)立即報(bào)送臨時(shí)公告并予公告。

因趙某棟對(duì)相關(guān)違規(guī)擔(dān)保情況有所隱瞞，相關(guān)事項(xiàng)奧馬電器未能按規(guī)定在臨時(shí)報(bào)告和2020年年度報(bào)告中進(jìn)行披露。因此，趙國(guó)棟此舉構(gòu)成信披違法。最終，廣東證監(jiān)局對(duì)趙國(guó)棟處以100萬(wàn)元的罰款。

2021年底，ST奧馬曾公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司原實(shí)控人趙國(guó)棟及公司立案。6月28日，ST奧馬收到證監(jiān)會(huì)結(jié)案告知書(shū)，因公司違法行為輕微并及時(shí)改正，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其不予行政處罰。

深交所公開(kāi)譴責(zé) 5年不適合擔(dān)任“董監(jiān)高”

在此次被廣東證監(jiān)局處罰100萬(wàn)之前，趙國(guó)棟剛被深交所予以公開(kāi)譴責(zé)，并被給予公開(kāi)認(rèn)定五年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的處分。違規(guī)事由方面，主要涉及違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保、非經(jīng)營(yíng)性資金占用、會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正三點(diǎn)。

具體來(lái)看，2020年8月至10月，ST奧馬子公司西藏網(wǎng)金及山西匯通以定期存單質(zhì)押方式對(duì)外提供擔(dān)保，擔(dān)保金額共計(jì)10.45億元。2017年9月-2018年4月，ST奧馬與子公司福州錢(qián)包好車(chē)電子商務(wù)有限公司、山西智源融匯科技有限公司簽訂多份《差額補(bǔ)足協(xié)議》，為與銀行簽訂相關(guān)貸款協(xié)議承擔(dān)差額補(bǔ)足責(zé)任。對(duì)于上述事項(xiàng)，ST奧馬均未履行審議程序及信息披露義務(wù)。

此外，2019年12月，ST奧馬向趙國(guó)棟及其控制的權(quán)益寶（北京）科技有限公司出售子公司中融金（北京）科技有限公司100%股權(quán)，形成應(yīng)收賬款9.41億元。趙國(guó)棟承諾2020年三季度報(bào)告披露前歸還上述欠款。2020年10月20日，ST奧馬公告稱上述賬款已收回，但實(shí)際并未收回，構(gòu)成非經(jīng)營(yíng)性資金占用。

在出現(xiàn)上述違規(guī)擔(dān)保、資金占用等事項(xiàng)后，ST奧馬的2020年報(bào)及2021年一季報(bào)也需要進(jìn)行會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正，多個(gè)科目調(diào)整比例超過(guò)100%。

基于此，深交所對(duì)ST奧馬給予通報(bào)處分，對(duì)原實(shí)控人、時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理趙國(guó)棟、趙國(guó)棟關(guān)聯(lián)方中融金（北京）科技有限公司、時(shí)任總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)均給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。同時(shí)，趙國(guó)棟也被給予公開(kāi)認(rèn)定五年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的處分。

同樣因ST奧馬及趙國(guó)棟等人的上述違法違規(guī)行為，2021年12月，廣東證監(jiān)局曾對(duì)ST奧馬采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，趙國(guó)棟及時(shí)任總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)被出具警示函。

跨界金融科技不利 ST奧馬回歸家電市場(chǎng)

奧馬電器曾是家電行業(yè)中尤其是白電中的佼佼者，公開(kāi)信息顯示，奧馬電器早期的主營(yíng)業(yè)務(wù)主要為電冰箱的生產(chǎn)、銷(xiāo)售，公司創(chuàng)立于2002年，于2012年登陸資本市場(chǎng)。奧馬電器曾在連續(xù)13年蟬聯(lián)中國(guó)冰箱出口冠軍，被譽(yù)為“冰箱出口大王”。

而奧馬電器的“帶帽”，還是在2021年9月。彼時(shí)奧馬電器公告稱，其子公司涉嫌違規(guī)對(duì)外擔(dān)保，公司股票自9月7日開(kāi)市起被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，股票簡(jiǎn)稱變更為ST奧馬。

回顧奧馬電器的“金融科技”轉(zhuǎn)型，還是在2015年。彼時(shí)，奧馬電器創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)以12.13億元向趙國(guó)棟轉(zhuǎn)讓奧馬電器20.38%的股份，趙國(guó)棟成為奧馬電器新任實(shí)控人。當(dāng)年11月，奧馬電器以6.12億元的現(xiàn)金對(duì)價(jià)收購(gòu)了中融金51%股權(quán)，開(kāi)啟冰箱+金融科技的雙主業(yè)。

據(jù)悉，中融金主要從事銀行互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)技術(shù)開(kāi)發(fā)服務(wù)及聯(lián)合運(yùn)營(yíng)、自營(yíng)互聯(lián)網(wǎng)P2P平臺(tái)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)金融營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)。2017年，奧馬電器再度以7.84億元的價(jià)格購(gòu)入中融金剩余49%股權(quán)，中融金成為奧馬電器全資子公司。

然而，2018年P(guān)2P的爆雷潮波及中融金，奧馬電器金融科技板塊出現(xiàn)嚴(yán)重虧損，當(dāng)年巨虧19.15億元。在進(jìn)行大筆壞賬計(jì)提及商譽(yù)減值后，2019年奧馬電器以2元的價(jià)格，將中融金100%股權(quán)出售給了趙國(guó)棟及權(quán)益寶。

2021年4月，奧馬電器公告稱，TCL家電集團(tuán)及其一致行動(dòng)人中新融澤以24.19%的持股比例成為公司控股股東，實(shí)際控制人由趙國(guó)棟變?yōu)槔顤|生。2022年中報(bào)顯示，目前TCL家電集團(tuán)持股48.05%。

在剝離金融科技相關(guān)業(yè)務(wù)后，ST奧馬的主營(yíng)業(yè)務(wù)回歸于“家用冰箱、冷柜的研發(fā)與制造”。業(yè)績(jī)方面，2022年上半年ST奧馬實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入39.27億元，同比減少18.3%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)1.56億元，同比增長(zhǎng)160.78%。

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