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又有私募未按照要求完成自查而要被監(jiān)管喊去談話了。

銀柿財(cái)經(jīng)記者了解到，今日（8月17日），寧波證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于要求相關(guān)私募基金管理人的有關(guān)負(fù)責(zé)人到我局接受監(jiān)管約談的通知》。

通知顯示，寧波證監(jiān)局于2022年3月30日印發(fā)《關(guān)于開展轄區(qū)私募基金管理人2022年自查工作的通知》（甬證監(jiān)發(fā)〔2022〕12號），并于2022年6月6日發(fā)布《關(guān)于寧波轄區(qū)2022年逾期未完成自查工作的私募機(jī)構(gòu)專項(xiàng)通報(bào)（第一批）》，截至2022年8月16日，還有8家機(jī)構(gòu)仍未按要求完成相關(guān)工作。

“根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，為依法履行私募基金監(jiān)管職責(zé)，切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，現(xiàn)通過公開通知的形式提出監(jiān)管要求，請以上私募基金管理人的法定代表人及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人攜帶自查材料于2022年8月25日~26日到我局接受監(jiān)管約談。如仍拒不履行配合義務(wù)，我局將采取進(jìn)一步監(jiān)管措施?！睂幉ㄗC監(jiān)局稱。

根據(jù)私募排排網(wǎng)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，上述8家私募中，除遼原資產(chǎn)是證券私募外，其余7家都是私募創(chuàng)投公司。其中，眾信萬邦資產(chǎn)成立于2017年1月，目前管理規(guī)模為20到50億區(qū)間，規(guī)模在8家私募中最大。

記者注意到，在3月30日寧波證監(jiān)局對私募下發(fā)的自查文件中，自查重點(diǎn)包括：私募基金管理人在宣傳推介、資金募集、投資管理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否合規(guī)；登記備案、信息報(bào)送、信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制是否完善；是否存在未備案基金產(chǎn)品或備少募多等情況。

近年來，私募自查工作逐步表現(xiàn)出自查頻次提高、自查內(nèi)容細(xì)化、現(xiàn)場檢查力度加大等特點(diǎn)。而要求私募自查，也是近些年管理層對私募行業(yè)加強(qiáng)監(jiān)管的一種重要方式和舉措。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)此前也表示，將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機(jī)制，有助于肅清行業(yè)發(fā)展環(huán)境，提升私募機(jī)構(gòu)整體質(zhì)量。

就在上個(gè)月，7月7日，廣東證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于要求相關(guān)私募基金管理人的有關(guān)負(fù)責(zé)人到我局接受監(jiān)管約談的通知》。

通知顯示，截至6月15日，仍有24家私募基金管理人未按要求向廣東證監(jiān)局報(bào)送自查材料。對于逾期仍未完成自查的私募基金，  如廣州九逸資產(chǎn)、廣東寶灣股權(quán)投資、珠海橫琴新區(qū)百駿股權(quán)投資、珠海高科創(chuàng)業(yè)投資、英飛尼迪（珠海）創(chuàng)業(yè)投資、廣州德同投資、廣東誼信投資、廣東廣晟創(chuàng)業(yè)投資等，廣東證監(jiān)局要求其法定代表人及總經(jīng)理接受監(jiān)管約談。

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