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證監(jiān)會要求摩根士丹利華鑫基金說明涉美國證監(jiān)會調(diào)查有關(guān)問題

2022-02-25 19:06:30   來源:證監(jiān)會網(wǎng)站

2月25日,證監(jiān)會要求摩根士丹利華鑫基金管理有限公司在30個工作日內(nèi)對有關(guān)問題落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。

根據(jù)媒體報道,美國證監(jiān)會正在調(diào)查華爾街的大宗交易業(yè)務(wù),已經(jīng)向摩根士丹利等機構(gòu)發(fā)出了傳票,“要求它們提供大宗交易的相關(guān)數(shù)據(jù),并要求整理與相關(guān)投資者的溝通紀(jì)要。”請就上述媒體反映情況予以解釋;如屬實,請就摩根士丹利以及摩根士丹利國際控股公司是否存在“因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間”“受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰”等情形進行說明。

標(biāo)簽: 美國證監(jiān)會 摩根士丹利華鑫基金

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