不得不說(shuō)，操縱股價(jià)也是個(gè)“技術(shù)活”，不僅未必能獲得盈利，甚至容易招致巨虧的風(fēng)險(xiǎn)。

(資料圖)

日前，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布一份最新的行政處罰決定書(shū)顯示，2017年7月至2019年3月，宜華健康(現(xiàn)*ST宜康)的控股股東宜華集團(tuán)與私募安天誠(chéng)控制使用132個(gè)賬戶，共同操縱宜華健康股價(jià)。

但據(jù)監(jiān)管調(diào)查，宜華集團(tuán)、安天誠(chéng)實(shí)施操縱行為并未獲利，而是導(dǎo)致8.17億元的凈虧損。最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)責(zé)令兩公司依法處理非法持有的股票，并分別處以225萬(wàn)元、75萬(wàn)元的罰款。

此外，宜華集團(tuán)董事長(zhǎng)劉紹喜和安天誠(chéng)總經(jīng)理史利興被認(rèn)為是直接負(fù)責(zé)的主管人員，被給予警告并分別處以60萬(wàn)元罰款。

來(lái)看詳情——

控股股東聯(lián)手私募

132個(gè)賬戶操縱股價(jià)

上市公司控股股東聯(lián)合私募基金，這樣的組合在過(guò)往的操縱市場(chǎng)案件中并不罕見(jiàn)。經(jīng)查明，此次宜華集團(tuán)和安天誠(chéng)操縱宜華健康，共使用了132個(gè)賬戶進(jìn)行交易。

其中，賬戶組又分為三類：一是宜華集團(tuán)通過(guò)與浙商產(chǎn)融控股、上海云旋等機(jī)構(gòu)簽署合作協(xié)議的方式，控制華信信托·工信28號(hào)集合資金信托計(jì)劃等13個(gè)賬戶和1個(gè)法人賬戶；二是通過(guò)宜華公司員工或者相關(guān)人員的銀行賬戶傳遞資金，控制使用李某等14個(gè)賬戶；三是宜華集團(tuán)與安天誠(chéng)、史利興合謀共同控制楊某彬等104個(gè)證券賬戶。

值得一提的是，2021年9月，安天誠(chéng)曾因借用他人賬戶操作買賣證券，被廣東證監(jiān)局處罰30萬(wàn)元。彼時(shí)處罰中即顯示，相關(guān)證券賬戶用于交易“宜華健康”等多只股票。

監(jiān)管指出，宜華集團(tuán)、安天誠(chéng)等使用其控制的賬戶組在2017年7月20日至2019年3月15日期間，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采用盤中連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等方式交易宜華健康，影響該股票交易價(jià)格及成交量，主觀操縱市場(chǎng)的意圖明顯。

操縱手法上，宜華集團(tuán)采用連續(xù)交易、對(duì)倒交易等多種方式，且在操縱期間存在典型的拉抬行為。據(jù)調(diào)查，賬戶組在多個(gè)時(shí)間段內(nèi)大量、連續(xù)申買宜華健康，對(duì)應(yīng)時(shí)段內(nèi)該股股價(jià)也隨之出現(xiàn)3%至10%不等的漲幅。

不過(guò)，宜華集團(tuán)的操縱行為并未能給其帶來(lái)實(shí)際收益，而是導(dǎo)致了巨額虧損。據(jù)監(jiān)管公布其操縱期間的盈虧情況顯示，宜華集團(tuán)、安天誠(chéng)實(shí)施操縱行為共虧損8.17億元。這與宜華集團(tuán)自2017年以來(lái)股價(jià)的“跌跌不休”不無(wú)相關(guān)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，宜華集團(tuán)、安天誠(chéng)共同操縱宜華健康的行為違反了2005年《證券法》中關(guān)于禁止操縱市場(chǎng)的規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為。宜華集團(tuán)董事長(zhǎng)劉紹喜、安天誠(chéng)總經(jīng)理史利興為直接負(fù)責(zé)的主管人員，宜華集團(tuán)總裁劉紹香、宜華生活董秘劉偉宏為其他直接責(zé)任人員。

最終，證監(jiān)會(huì)責(zé)令宜華集團(tuán)、安天誠(chéng)依法處理非法持有的證券，對(duì)宜華集團(tuán)處以225萬(wàn)元罰款，對(duì)安天誠(chéng)處以75萬(wàn)元罰款。劉紹喜、史利興二人給予警告，分別處60萬(wàn)元罰款；劉紹香、劉偉宏給予警告，分別處30萬(wàn)元罰款。

配資炒股曾遭交易所關(guān)注

實(shí)際上，此次宜華集團(tuán)與實(shí)控人劉紹喜與安天誠(chéng)之間的“合作”，曾經(jīng)引起過(guò)市場(chǎng)及監(jiān)管的注意。

2019年3月，有網(wǎng)友通過(guò)社交媒體發(fā)布截圖，稱“宜華老板聯(lián)合深圳私募操縱股價(jià)，坑害股民”。后新浪財(cái)經(jīng)等多家媒體跟進(jìn)報(bào)道，稱“宜華健康實(shí)控人劉紹喜因配資炒自家股票穿倉(cāng)，遭到了資方的曝光”。對(duì)此，深交所向宜華健康下發(fā)關(guān)注函，要求其核實(shí)實(shí)控人交易股票情況等多方面信息。

此后，宜華健康回復(fù)關(guān)注函稱：控股股東、實(shí)際控制人及其相關(guān)關(guān)聯(lián)方不存在與第三方簽訂配資合作協(xié)議的情形，不存在使用他人賬戶或指使他人交易公司股票的情形，也不存在直接或間接操縱公司股價(jià)并配合減持的情形。

經(jīng)函詢，宜華集團(tuán)及劉紹喜回復(fù)稱，2018年底至2019年春節(jié)前，整體市場(chǎng)行情低迷，實(shí)際控制人尋找到持有宜華健康股票的安天誠(chéng)，請(qǐng)其幫忙尋找持有宜華健康股票的投資者。請(qǐng)投資者在短期內(nèi)不拋售宜華健康股票，以達(dá)到維穩(wěn)股價(jià)的目的，并基于自身股票增持的意向，承諾按照其成本價(jià)回購(gòu)股票。而對(duì)于相關(guān)回購(gòu)協(xié)議，劉紹喜并未告知宜華健康進(jìn)行相應(yīng)信披。

今年2月，宜華健康公告稱，其控股股東宜華集團(tuán)收到證監(jiān)會(huì)的立案告知書(shū)。因涉嫌信息

披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。

3567.2萬(wàn)股股份遭司法拍賣

已被終身市場(chǎng)禁入

信息顯示，宜華健康前身為宜華地產(chǎn)股份有限公司。2014年，宜華地產(chǎn)全面轉(zhuǎn)型健康產(chǎn)業(yè)，在醫(yī)療大健康領(lǐng)域全面發(fā)力。2015年2月，宜華地產(chǎn)股份有限公司更名為“宜華健康醫(yī)療股份有限公司”。

2021年年報(bào)中，宜華健康第一大股東為宜華企業(yè)(集團(tuán))有限公司，持股比例為33.04%。但由于近期屢有被動(dòng)減持，截至9月16日，宜華集團(tuán)持有宜華健康31.15%股份，劉紹喜為宜華健康的實(shí)控人。

近期，*ST宜康發(fā)布公告稱，其控股股東宜華集團(tuán)所持的3567.2萬(wàn)股股份將于10月9日-10日在淘寶網(wǎng)司法拍賣平臺(tái)上進(jìn)行公開(kāi)拍賣，占總股本比例4.06%。處置單位為廣東省汕頭市中級(jí)人民法院，起拍價(jià)為5671.85萬(wàn)元。

除了宜華健康外，劉紹喜此前還曾為宜華生活的董事長(zhǎng)、實(shí)控人。該公司于2004年8月在上交所主板掛牌上市，主要從事家具和木地板等家居產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)與銷售，是汕頭市第一家民營(yíng)上市企業(yè)，后因財(cái)務(wù)造假等問(wèn)題導(dǎo)致“披星戴帽”。2021年3月，*ST宜生因連續(xù)20個(gè)交易日的每日收盤價(jià)均低于人民幣1元，被上交所予以摘牌并終止上市。

值得關(guān)注的是，宜華生活財(cái)務(wù)造假案在A股市場(chǎng)相當(dāng)出名，被證監(jiān)會(huì)列為2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例之一。據(jù)通報(bào)，2016年至2019年，實(shí)控人劉紹喜利用其控制地位，指使宜華生活通過(guò)虛構(gòu)銷售業(yè)務(wù)等方式，累計(jì)虛增收入71億元，累計(jì)虛增利潤(rùn)28億元。

2021年10月，證監(jiān)會(huì)對(duì)宜華生活財(cái)務(wù)造假案作出處罰，劉紹喜本人被處以930萬(wàn)元的罰款，并被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

（文章來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)）

標(biāo)簽： 控股股東 宜華健康