時(shí)隔半年，這家券商再收罰單。

6月15日，證監(jiān)會(huì)一口氣下發(fā)三張罰單，均與華龍證券有關(guān)。經(jīng)查，該券商投行存在內(nèi)控、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善等問題。華龍證券原董事長(zhǎng)陳牧原以及兩名部門負(fù)責(zé)人均要接受監(jiān)管談話。

去年年底，華龍證券已因藍(lán)山科技項(xiàng)目被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，監(jiān)管沒收其業(yè)務(wù)收入150萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款。

投行兩項(xiàng)違規(guī)

根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的公告，監(jiān)管發(fā)現(xiàn)華龍證券存在兩項(xiàng)違規(guī)問題。一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實(shí)不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理與評(píng)估，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位。

證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華龍證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施，要求公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人15日接受監(jiān)管談話。

證監(jiān)會(huì)要求華龍證券應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向甘肅證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。

值得注意的是，華龍證券前董事長(zhǎng)此次也要接受監(jiān)管談話。證監(jiān)會(huì)指出，陳牧原作為時(shí)任公司主要負(fù)責(zé)人且分管投行業(yè)務(wù)，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

(資料圖片僅供參考)

公開信息顯示，陳牧原1961年生人，曾任甘肅省財(cái)政廳副廳長(zhǎng)、國(guó)土資源廳副廳長(zhǎng)，在2018年加入任華龍證券董事長(zhǎng)。3年后(2021年8月)甘肅省委組織部干部宣布陳牧原不再擔(dān)任甘肅金控黨委書記、董事長(zhǎng)，華龍證券黨委書記、董事長(zhǎng)。上述職務(wù)由祁建邦接任。目前，陳牧原擔(dān)任政協(xié)甘肅省委員會(huì)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任。

藍(lán)山科技造假漩渦

同日，華龍證券兩位部門負(fù)責(zé)人亦被要求接受監(jiān)管談話，均涉及兩年前的新三板項(xiàng)目。

證監(jiān)會(huì)表示，華龍證券在藍(lán)山科技精選層掛牌項(xiàng)目中存在內(nèi)控人員利益沖突、質(zhì)控和內(nèi)核部門對(duì)項(xiàng)目組落實(shí)質(zhì)控及內(nèi)核意見跟蹤復(fù)核不到位等問題，違反相關(guān)規(guī)定。胡海全作為時(shí)任內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人，李紀(jì)元作為時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。其中，李紀(jì)元已因藍(lán)山科技項(xiàng)目在去年11月被證監(jiān)會(huì)處罰。證券業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，上述兩名人士仍然在華龍證券。

2020年藍(lán)山科技項(xiàng)目造假引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。該公司曾計(jì)劃掛牌精選層并遞交申報(bào)文件，華龍證券是其保薦機(jī)構(gòu)。隨后全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自律審查及證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中，發(fā)現(xiàn)藍(lán)山科技信息披露真實(shí)性存疑，2020年12月證監(jiān)會(huì)對(duì)藍(lán)山科技涉嫌信息披露違法違規(guī)立案調(diào)查。

公開信息顯示，當(dāng)年四季度開始，藍(lán)山科技連環(huán)爆雷，多名董事、監(jiān)事、高管離職；公司及子公司被列入被執(zhí)行人；主要銀行賬戶被凍結(jié)；公司主要業(yè)務(wù)光通信產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售目前已處于停頓狀態(tài)，大部分員工已離職；公司頻繁涉訴。

最終，證監(jiān)會(huì)查明藍(lán)山科技通過虛增銀行存款、虛構(gòu)銷售業(yè)務(wù)、虛構(gòu)研發(fā)支出、虛列運(yùn)費(fèi)支出等方式，虛增收入、資產(chǎn)和利潤(rùn)。具體來(lái)看，2017年至2019年，藍(lán)山科技及其全資子公司中經(jīng)賽博通過虛構(gòu)采購(gòu)銷售循環(huán)業(yè)務(wù)虛增收入共計(jì)8.11億元，虛增銷售利潤(rùn)共計(jì)2.46億元。

2021年8月，藍(lán)山科技項(xiàng)目的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)：華龍證券、中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京市天元律師事務(wù)所、開元資產(chǎn)評(píng)估有限公司，均被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

2021年四季度，上述4家中介機(jī)構(gòu)的處罰陸續(xù)落地。其中，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為華龍證券對(duì)藍(lán)山科技的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查未勤勉盡責(zé)；函證程序存在缺陷；對(duì)供應(yīng)商、客戶的訪談程序存在缺陷；對(duì)藍(lán)山科技研發(fā)支出的核查存在缺陷；對(duì)銷售業(yè)務(wù)運(yùn)輸環(huán)節(jié)的核查存在缺陷；對(duì)出售生產(chǎn)設(shè)備的核查存在缺陷；對(duì)藍(lán)山科技公司治理的核查存在缺陷。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)對(duì)華龍證券責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入150萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款。涉案項(xiàng)目的兩名華龍證券保代也受到警告，分別被罰50萬(wàn)元。

（文章來(lái)源：券商中國(guó)）

標(biāo)簽： 原董事長(zhǎng) 監(jiān)管談話 華龍證券