因投行業(yè)務(wù)違規(guī),信達證券近日連吃2張罰單,加上營業(yè)部執(zhí)業(yè)風(fēng)控相繼暴露出問題,信達證券年內(nèi)已累計收到6張罰單。
財聯(lián)社記者注意到,4月14日及4月27日,北京證監(jiān)局先后對信達證券以及該公司時任直接分管投行業(yè)務(wù)的高級管理人員、公司總經(jīng)理祝瑞敏,分別采取責(zé)令改正以及監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
北京證監(jiān)局表示,經(jīng)查,該公司在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機制,在開展環(huán)節(jié)違規(guī),風(fēng)險管理缺位,部分項目存續(xù)期信息披露不完整。此外,該公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全,投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足,對同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標準,合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。
不難發(fā)現(xiàn),兩張罰單同出一事,即公司ABS業(yè)務(wù)存在違規(guī),由此暴露出投行業(yè)務(wù)存疏漏,但罰單出具時間并不在一起,而是間隔近半個月,可見這是監(jiān)管的一次“追責(zé)”,也體現(xiàn)了重視程度。
財聯(lián)社記者注意到,除投行業(yè)務(wù)被罰,信達證券還有更多風(fēng)控問題暴露在營業(yè)部及人員管理上。今年1月及4月份,信達證券兩家營業(yè)部及其相關(guān)責(zé)任人分別被安徽證監(jiān)局及遼寧證監(jiān)局采取監(jiān)管措施,罰單數(shù)量共達4張。其中,對遼寧營業(yè)部的罰單出具日期就在投行業(yè)務(wù)總經(jīng)理被罰不久前。
6張罰單在手,且還都是雙罰,對于IPO正迎來新進展的信達證券而言,影響不容忽視。有業(yè)界人士認為,這是督促該券商進一步自檢自查,提高風(fēng)控水平的好機會,可倒逼公司提升業(yè)務(wù)能力。在最新IPO招股書中,財聯(lián)社記者看到,信達證券提到公司募資用途之一就是加大合規(guī)風(fēng)控的投入,保障公司合規(guī)與風(fēng)險管理規(guī)范、有效等。
就在2020年12月31日,證監(jiān)會披露了信達證券預(yù)披露申報稿,該公司擬在上交所主板上市,2021年4月23日,證監(jiān)會披露了信達證券預(yù)披露更新的申報稿。
年內(nèi)罰單增至6張
在今年4月, 信達證券共收到了4張罰單,是當(dāng)月為數(shù)不多罰單收得較多的券商,其他被罰券商還有招商證券、首創(chuàng)證券、廣發(fā)證券、東海證券、國海證券、開源證券以及華西證券。
針對上述公示的投行業(yè)務(wù)罰單,北京證監(jiān)局表示,祝瑞敏作為時任直接分管投行業(yè)務(wù)的高管,同時為信達證券總經(jīng)理,對公司上述違規(guī)行為負有直接責(zé)任和管理責(zé)任。北京證監(jiān)局進一步要求信達證券采取切實有效的整改措施,提升投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性,加強ABS業(yè)務(wù)審核,強化合規(guī)風(fēng)險管控,實現(xiàn)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。
4月21日,也即公司投行總經(jīng)理被罰前一周,信達證券阜新解放大街證券營業(yè)部剛被遼寧證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,罰單日期極為接近。遼寧證監(jiān)局指出,阜新解放大街證券營業(yè)部存在對客戶在電話回訪中反映理財經(jīng)理承諾收益的違規(guī)線索,未及時予以核查處理;在客戶回訪中存在工作人員誘導(dǎo)客戶回答問題、未完整保存回訪錄音情況等問題。此外,該營業(yè)部原工作人員張瑛輝在任職期間,存在替客戶辦理證券交易的行為。因而,張瑛輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
財聯(lián)社記者注意到,就在今年1月12日,同上述營業(yè)部的情況相似,信達證券蚌埠淮河路證券營業(yè)部及該營業(yè)部負責(zé)人也被安徽證監(jiān)局采取相應(yīng)監(jiān)管措施。安徽證監(jiān)局表示,經(jīng)查,該營業(yè)部存在2014年至2015年期間違規(guī)銷售金融產(chǎn)品和對員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束等問題。時任該營業(yè)部負責(zé)人的姚佐根被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。值得一提的是,這是安徽證監(jiān)局今年開出的首張券商罰單。
IPO進程一年多
距離證監(jiān)會發(fā)布信達證券預(yù)披露更新的申報稿已經(jīng)過去一年之久,信達證券IPO仍在爬坡途中。財聯(lián)社記者注意到,信達證券已披露了公司2021年業(yè)績,實現(xiàn)營業(yè)收入38.03億元,同比增長20.27%,凈利潤11.72億元,同比增長42.95%,增速不輸行業(yè)。不過投行業(yè)務(wù)在2021年收入?yún)s同比下滑約19%,表現(xiàn)欠佳。
根據(jù)中證協(xié)最新披露的2020年證券公司經(jīng)營業(yè)績情況排名,信達證券去年總資產(chǎn)為416億元,在行業(yè)中排名第46;凈資產(chǎn)為109億元,排名47;營收為24億元,排名第43;凈利為8億元,排名第39。
財聯(lián)社記者注意到,2019年至2020年,信達證券實現(xiàn)營業(yè)收入分別為22.23億元、31.62億元,凈利潤分別為2.10億元和8.20億元,業(yè)績穩(wěn)步提升。2021年,除了投行業(yè)務(wù)收入下滑,作為公司第一大業(yè)務(wù),與營業(yè)部緊密相連的經(jīng)紀業(yè)務(wù),該公司取得了不錯成績,實現(xiàn)營業(yè)收入16.85億元,同比增長2.75%。
(文章來源:財聯(lián)社)
標簽: 監(jiān)管談話
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