故障發(fā)生半個(gè)月后，招商證券收到了來自監(jiān)管的行政監(jiān)管函。

深圳證監(jiān)局在4月2日發(fā)布的公告表示，招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問題，故決定對(duì)招商證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

值得注意的是，近幾年不少券商都在不斷加強(qiáng)對(duì)信息技術(shù)的投入力度。以招商證券為例，2021年其信息技術(shù)投入高達(dá)11.92億元，相比于2019年的6.53億元，增長幅度為82.54%；與此同時(shí)，其2021年信息技術(shù)人員數(shù)量已達(dá)到1141人，相比于2019年的366人，增長了2倍還多。

交易故障遭監(jiān)管關(guān)注

3月14日開盤后，陸續(xù)有網(wǎng)友反映招商證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)故障，包括交易頁面無法成交，無法撤回等問題。

3月15日，招商證券回應(yīng)稱，前一日的故障系集中交易回報(bào)系統(tǒng)出現(xiàn)處理延遲等故障，導(dǎo)致部分客戶未能及時(shí)收到成交回報(bào)信息、撤單交易受影響?！拔覀兞⒓凑{(diào)動(dòng)資源，緊急排查，反復(fù)驗(yàn)證、測試，故障已排除，系統(tǒng)服務(wù)恢復(fù)正常”。

深圳證監(jiān)局在公告中指出，招商證券在前述網(wǎng)絡(luò)安全事件中的問題，違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》以及《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。具體包括：

《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第二十二條核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展信息系統(tǒng)新建、升級(jí)、變更、換代等建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分論證和測試。

第三十二條第一款核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急處置機(jī)制，及時(shí)處置突發(fā)信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，并按照規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，不得遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)。

《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第二十二條第一款證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)上線或發(fā)生重大變更的，應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)實(shí)施方案，并對(duì)信息系統(tǒng)上線或變更操作行為進(jìn)行審查、確認(rèn)和跟蹤。

第三十六條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)建立信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)，確定重要業(yè)務(wù)及其恢復(fù)目標(biāo)，制定應(yīng)急預(yù)案，配置充足資源，穩(wěn)妥處置信息技術(shù)突發(fā)事件，并積極開展應(yīng)急演練和信息技術(shù)應(yīng)急管理的評(píng)估與改進(jìn)。

第四十二條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立信息安全事件的分級(jí)響應(yīng)機(jī)制，明確內(nèi)部處置工作流程，確保相關(guān)信息系統(tǒng)及時(shí)恢復(fù)運(yùn)行。

為此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)招商證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求其應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分了解系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測試、上線、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，保障關(guān)鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。

同時(shí)，招商證券還應(yīng)對(duì)此次事件相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，于3個(gè)月內(nèi)完成上述整改工作并向深圳證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。

信息投入力度持續(xù)增加

截至目前，共有21家上市券商在年報(bào)中披露了信息技術(shù)投入，整體數(shù)據(jù)相比去年同期繼續(xù)快速增長。其中華泰證券共投入22.28億元，繼續(xù)領(lǐng)跑行業(yè)；與此同時(shí)，中金公司、招商證券、海通證券、中信建投四家上市券商的信息技術(shù)投入同樣超過了10億元，分別為13.46億元、11.92億元、11.76億元和10.93億元。

不過值得注意的是，盡管國泰君安證券和中信證券并未在披露2021年的信息技術(shù)投入金額，但中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，在2020年，這兩家券商的信息技術(shù)投入分別為13.98億元和13.74億元，僅次于華泰證券。

事實(shí)上，券商對(duì)信息技術(shù)的重視程度可以說與日俱增。以招商證券為例，年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，其2021年共有信息技術(shù)人員1141人，相比于2020年的536人，同比增長113%，更遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于2019年的366人。而若從信息技術(shù)人員占總員工比例來看，2019年至2021年，這一比例分別為4.19%。5.81%和9.5%，充分顯示了招商證券對(duì)IT人才招攬的重視。

而從投入金額來看，2021年，招商證券信息技術(shù)投入11.92億元，占2020年母公司營業(yè)收入的6.32%。而在2020年和2019年，其信息技術(shù)投入分別為9.94億元和6.53%億元，平均每年投入增加2-3億元。

在2021年年報(bào)中，招商證券稱，報(bào)告期內(nèi)，該公司制定了“十四五”數(shù)字化規(guī)劃，完成金融科技及數(shù)字化發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)。其云原生架構(gòu)的新一代核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)二期順利上線，三期著手試運(yùn)行，打造業(yè)內(nèi)首家云原生架構(gòu)的核心交易系統(tǒng)，并率先將分布式數(shù)據(jù)庫用于核心交易歷史查詢。

（文章來源：券商中國）

標(biāo)簽： 責(zé)令改正 信息技術(shù) 招商證券