《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》及相關業(yè)務配套指引正式發(fā)布
為進一步深化境內外市場互聯(lián)互通,今日,上交所正式發(fā)布了《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)和相關跨境轉換、做市業(yè)務的配套指引,并自發(fā)布之日起施行。
在充分吸收前期社會公開征求意見內容的基礎上,上交所對照中國證監(jiān)會《境內外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定》,在適用范圍、上市審核安排、終止上市情形與程序、持續(xù)信息披露監(jiān)管要求、投資者適當性要求等方面,對原《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》進行進一步優(yōu)化調整和更名修訂,形成了《暫行辦法》及相關業(yè)務配套指引。
后續(xù),上交所將根據中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署,繼續(xù)做好互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務服務,持續(xù)深化跨境合作機制,堅定不移地推進資本市場制度型雙向開放。
關于發(fā)布《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》的通知
上證發(fā)〔2022〕37號
各市場參與人:
為進一步推進資本市場制度型開放,深化境內外市場互聯(lián)互通,根據《境內外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定》,經中國證監(jiān)會批準,上海證券交易所對《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》進行了修訂,并更名為《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》(詳見附件)?,F予以發(fā)布,并自發(fā)布之日起施行。
此前發(fā)布的《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》(上證發(fā)〔2018〕87號)、《關于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國存托憑證業(yè)務信息披露時段相關事項的通知》(上證發(fā)〔2018〕93號)和《滬倫通境外基礎證券發(fā)行人董事(高級管理人員)聲明及承諾書》(上證函〔2018〕1226號)同時廢止。
特此通知。
附件:上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法
上海證券交易所
二〇二二年三月二十五日
深交所正式發(fā)布互聯(lián)互通存托憑證配套業(yè)務規(guī)則
為落實中國證監(jiān)會《境內外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定》,2022年3月25日,深圳證券交易所(以下簡稱深交所)正式發(fā)布《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》、《深圳證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務指引第1號——存托憑證跨境轉換》、《深圳證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務指引第2號——中國存托憑證做市》三項配套規(guī)則。
2021年12月24日至2022年1月16日,深交所就相關配套規(guī)則向社會公開征求意見。征求意見期間,存托人、托管人、券商等市場各方就強化投資者保護以及優(yōu)化發(fā)行、交易、跨境轉換流程機制等提出了意見建議。深交所在認真研究討論的基礎上,充分吸收采納合理意見,進一步修訂完善了規(guī)則內容。該三項配套規(guī)則發(fā)布后,深交所還將繼續(xù)制定和發(fā)布相關實施細則。
接下來,深交所將按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署,繼續(xù)認真做好細則就緒、技術系統(tǒng)改造、市場服務后續(xù)工作,支持符合條件的深交所主板和創(chuàng)業(yè)板上市公司申請赴英國、瑞士、德國發(fā)行全球存托憑證,支持來自上述市場符合條件的上市公司申請在深交所發(fā)行融資型中國存托憑證,有序拓寬境內外企業(yè)雙向融資渠道,扎實推進資本市場制度型開放、高水平開放,積極服務構建新發(fā)展格局,促進實體經濟高質量發(fā)展。
關于發(fā)布《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》的通知
深證上〔2022〕299號
各市場參與人:
為了規(guī)范深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市、交易、跨境轉換和信息披露等行為,維護市場秩序,保護投資者合法權益,根據中國證監(jiān)會《境內外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務監(jiān)管規(guī)定》等相關規(guī)定,本所制定了《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法》,現予以發(fā)布。
特此通知
附件:深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法
深圳證券交易所
2022年3月25日
(文章來源:滬深證券交易所)
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